Sistemas de conformidade comercial

Conformidade com o comércio.
Os softwares e serviços com o objetivo de monitorar e garantir atividades e funções comerciais estão em conformidade com os regulamentos de negociação e leis aplicadas por diversos órgãos reguladores.
Firco Compliance Link.
Conformidade comercial da Firco.
Conformidade de investimento do OICVM.
Divulgações dos acionistas.
Cumprimento da lei de 1940.
Relatórios 13F.
Monitoramento de limites de posição.
Monitoramento do fluxo de caixa do depositário.
Análise de valor em risco.
Protocolo aberto.
s. 793 Relatórios.
FCA Derivatives Use Reporting.
Trocas globais.
Divulgações globais.
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14 de fevereiro de 2017.
4 de dezembro de 2017.
15 de dezembro de 2018.
18 de outubro de 2018.
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Conectando compradores e vendedores de tecnologia financeira globalmente.
Parte do Contentive Group Ltd.
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Anúncios de empresas.
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Sistemas de conformidade comercial
A conformidade comercial é o processo pelo qual as mercadorias entram nos Estados Unidos em conformidade com todas as leis e regulamentos dos EUA. É o objetivo do Serviço de Alfândega maximizar a conformidade comercial, ao mesmo tempo que facilita a importação de carga legítima.
Embora a conformidade comercial seja um processo comercial básico para as Alfândegas, uma quantidade significativa do ônus da conformidade é colocada sobre os importadores. Por exemplo, nos termos da seção 484 da Lei Tarifária, conforme alterada (19 USC §1484), o importador é responsável por usar cuidados razoáveis ​​para entrar, classificar e valorizar mercadorias importadas e fornecer qualquer outra informação necessária para permitir que a Alfândega avalie adequadamente os deveres , colete estatísticas precisas e determine se foram cumpridos quaisquer outros requisitos legais aplicáveis, se houver. O Serviço de Alfândega é então responsável por corrigir a classificação final e o valor da mercadoria. A falha de um importador de registro para exercer cuidados razoáveis ​​pode atrasar a liberação da mercadoria e, em alguns casos, resultar na imposição de pe n alti e s para atuação sem cuidados razoáveis.
A lei encoraja as empresas que não possuem as habilidades necessárias para garantir o cumprimento de todas as regras e regulamentos dos EUA para buscar a assistência de especialistas para garantir que esses requisitos estejam satisfeitos.
George R Tuttle Law Offices fornece aos clientes a assistência especializada necessária para classificar e valorizar mercadorias e desenvolver sistemas e procedimentos para garantir que as expectativas aduaneiras de conformidade informada sejam atendidas.
Avaliações focalizadas (FA)
Um componente chave do programa de conformidade comercial da Alfândega envolve a Avaliação focalizada. Uma avaliação focalizada é uma revisão detalhada dos controles internos da empresa para transações aduaneiras, juntamente com uma auditoria de transações de importação selecionadas. O foco da avaliação é determinar o nível atual de conformidade da empresa e se existem ou não sistemas suficientes para assegurar um alto nível de conformidade com as leis e regulamentos aduaneiros para transações futuras.
Após uma avaliação focalizada, a empresa está determinada a ser compatível ou não conforme. Se uma empresa for considerada não conforme, a empresa será obrigada a formular um plano de melhoria da conformidade e a licitar qualquer receita que seja devida.
As apostas são muitas vezes altas para uma empresa considerada incumprimento, uma vez que a Alfândega continua a medir a conformidade da empresa através de exames de carga intensiva de forma mais frequente e contínua. Esse processo pode interromper significativamente o programa de entrega "just-in-time" de uma empresa.
13 de maio de 2017 Programas e procedimentos do CBP para alcançar níveis mais altos de conformidade.
9 de novembro de 2005.
TEXTO | PDF "Tribunal de Apelação Afirma a Responsabilidade do Importador por Falha ao Exercício Razoável ao Fazer Entrada de Mercadoria" (dezembro de 1999)
TEXTO | PDF "Customs anuncia" Melhorias "para o Programa de Avaliação de Conformidade" (13 de setembro de 1997)
TEXTO | PDF "Cuidados razoáveis ​​e manutenção de registros sob a Lei de Modernização da Alfândega", janeiro de 1997.
Envie perguntas ou comentários para info @ tuttlelaw.
Copyright © 2000 - 2009 Escritórios de advocacia de George R. Tuttle,
Uma Corporação Profissional. Todos os direitos reservados.
1100 Larkspur Landing Circle, Suite 385, Larkspur, CA 94939.

Conformidade pré-comercial.
O RedBlack automatiza totalmente a forma como nossa empresa gerencia restrições de compra de fundos mútuos, substituições de fundos, períodos de resgate de curto prazo e outras restrições, mesmo em uma base de "por custódia". Christopher J. Rogers, CFA. Diretor de Investimento. Jackson Financial.
Restrições.
Use uma variedade de restrições para cumprir os requisitos específicos do cliente, previne temporariamente a venda de posições específicas e reequilibre em torno de investimentos alternativos não líquidos.
Drift From Model.
Monitorar o desvio atual do modelo em contas e lares diretamente do painel de controle. Receba alertas para a deriva pós-comercialização prevista antes de comprometer negócios.
Relatórios de clientes.
Crie valor e enriquece suas reuniões com relatórios personalizados e customizáveis ​​que refletem o estilo da sua casa e incluem os dados importantes para sua empresa e seus clientes.
Conformidade com as Políticas de Investimento.
Crie políticas de investimento ilimitadas com base em categorias e classificações de ativos. Valide a conformidade pré-negociação, pós-negociação e ao executar cenários do que-se.
Restricções de compra de fundos mútuos.
Definir regras para a gestão de mínimos de compras de fundos mútuos ou fundos fechados para investidores. Escolha a partir de substituição automática com outro fundo, reequilibrando a posição ou recebendo alertas.
Sensibilidade fiscal.
Defina regras de otimização de localização para alocar automaticamente ativos para tipos de contas preferenciais em uma casa com base na sensibilidade fiscal. Substitua os ativos se uma compra não puder ser feita no tipo de conta preferencial.
Taxas de resgate de curto prazo.
Gerencie as taxas de resgate de curto prazo para fundos de investimento ou FNB no nível de custódia e fundo. Escolha reequilibrar automaticamente as posições que excedem o limite do valor da taxa.
Tamanho comercial e arredondamento.
Defina tamanhos de comércio mínimos para evitar negócios pequenos e negociações redondas para o tamanho de lote preferido ou automaticamente com base em uma tolerância de arredondamento.

Conformidade comercial.
Estamos firmemente comprometidos com a integridade, segurança e conformidade do produto com as leis e regulamentos de exportação dos EUA e / ou locais.
A Flowserve Corporation, reconhecida como uma das principais fornecedoras mundiais de sistemas de gerenciamento de fluxo, tem um compromisso firme com a integridade, segurança e conformidade do produto com as leis e regulamentos de exportação dos EUA e / ou locais. Sob nenhuma circunstância a Flowserve exportará produtos e / ou tecnologia de forma consciente às leis e regulamentos de exportação e importação dos EUA e / ou locais.
CUMPRIMENTO DE EXPORTAÇÃO.
Como parte do nosso empenho contínuo em melhorar e aprimorar nossas capacidades globais de conformidade comercial, a Flowserve fortaleceu significativamente a equipe de conformidade de exportação da Flowserve (ECT). O ECT é o recurso corporativo para os requisitos regulatórios de exportação dos EUA e / ou locais e desenvolve e implementa políticas e procedimentos para garantir o cumprimento das leis e regulamentos de exportação dos EUA e / ou locais. Além do ECT, cada instalação da Flowserve possui um Coordenador de Cumprimento de Exportação (ECC) treinado em questões de conformidade com exportação. Para obter assistência sobre a exportação de produtos Flowserve, dirija informações diretamente ao ECC no escritório de vendas local.
Cada divisão mantém uma "matriz de produto" que identifica produtos nucleares, militares e de dupla utilização que exigem licenças de exportação e / ou reexportação para embarques internacionais. Para obter o Número de Classificação de Controle de Exportação (ECCN) relevante para um produto específico, entre em contato com o ECC em seu escritório de vendas local.
REGULAMENTOS DE EXPORTAÇÃO.
Os controles de exportação dos EUA podem regular o envio de produtos e tecnologia de origem dos EUA que são exportados e / ou reexportados para festas e lugares ao redor do mundo. Se você estiver exportando ou reexportando produtos da Flowserve e / ou tecnologia de origem dos EUA, é sua responsabilidade verificar suas obrigações de conformidade de acordo com os requisitos das leis e regulamentos de exportação dos EUA, bem como quaisquer leis e regulamentos de exportação locais que podem ser aplicadas. A Flowserve recomenda consultoria jurídica ou as agências governamentais aplicáveis ​​em seu país específico.
Os produtos, componentes e informações técnicas da Flowserve de origem norte-americana especificamente projetados, desenvolvidos, configurados, adaptados ou modificados para uma aplicação militar e identificados na Lista de Munições dos Estados Unidos (USML) são controlados para exportação pela Direção do Departamento de Estado de Controles Comerciais de Defesa (DDTC). A exportação de produtos, componentes e / ou informações técnicas deste tipo provavelmente requer uma licença de exportação ou aprovação relacionada do DDTC. Além disso, os produtos, componentes e informações técnicas especificamente projetados, desenvolvidos, configurados, adaptados ou modificados em outros países para uma aplicação militar podem estar sujeitos às leis e regulamentos de exportação das agências reguladoras nacionais que controlam as exportações de itens militares e tecnologias.
Os produtos Flowserve e os componentes de origem norte-americana especialmente projetados ou preparados para um reator nuclear são controlados para exportação e provavelmente requerem uma licença da Nuclear Regulatory Commission (NRC). Isso inclui certas bombas da Flowserve, válvulas, selos e certos componentes para esses produtos. Esses controles se aplicam, em particular, às exportações de produtos e componentes para uso dentro da área de contenção das usinas nucleares. Note-se que certas informações técnicas (tecnologia) relacionadas à produção de materiais nucleares ou relacionadas aos componentes e produtos especialmente projetados ou preparados para uso com um reator nuclear podem ser controladas para exportação pelo Departamento de Energia. Além disso, os produtos, componentes e informações técnicas especificamente concebidos, desenvolvidos ou modificados para uso com um reator nuclear não-americano podem estar sujeitos às leis e regulamentos de várias agências reguladoras não-americanas que controlam o controle de produtos e tecnologias nucleares.
Os produtos e a tecnologia Flowserve destinados a serem utilizados em aplicações comerciais legítimas também podem ser desviados para aplicações militares, nucleares ou terroristas. Uma variedade desses produtos e tecnologia Flowserve de "uso duplo" dos Estados Unidos exigem licenças de exportação do Bureau of Industry and Security (BIS) do Departamento de Comércio. Os produtos de origem não norte-americana fabricados em outros países ou a tecnologia de origem não norte-americana desenvolvida em outros países devem cumprir as leis e regulamentos das agências reguladoras nacionais que controlam as exportações de produtos e tecnologias de dupla utilização nesses países.
SANCÇÕES ECONÓMICAS E PARTES PROIBIDAS.
Os EUA mantêm sanções econômicas contra Cuba, Irã, Coréia do Norte, Sudão e Síria. A exportação, reexportação, venda, fornecimento ou serviço, direta ou indiretamente, dos EUA ou de uma pessoa dos EUA, onde quer que esteja localizado, para qualquer um desses países é estritamente proibida sem autorização prévia do governo dos EUA.
Os EUA e outros governos estrangeiros também mantêm listas de indivíduos, empresas, navios, etc., com os quais a Flowserve e outras pessoas não podem negociar negócios. Para as entidades listadas nas listas do governo dos EUA, veja o site do BIS. A Lista de Pessoas Negadas, a Lista de Sanções Econômicas e Comerciais do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) e a Direção de Controles Comerciais de Defesa (DDTC).
Nem a Flowserve nem os seus clientes podem lidar com qualquer parte que você conhece ou tem motivos para saber quem está envolvido no projeto, desenvolvimento, fabricação ou produção de "armas de destruição maciça" nucleares, biológicas ou químicas.
CUMPRIMENTO DE IMPORTAÇÕES.
A Flowserve tem um compromisso firme com o cumprimento das leis e regulamentos estaduais e / ou locais de importação. Sob nenhuma circunstância, a Flowserve poderá importar produtos de forma contraria às leis e regulamentos de importação dos EUA e / ou locais. Se você estiver importando produtos da Flowserve, é sua responsabilidade verificar suas obrigações de conformidade de acordo com os requisitos das leis e regulamentos de importação dos EUA, ou quaisquer leis e regulamentos locais de importação que possam ser aplicados. A Flowserve recomenda consultoria jurídica ou as agências governamentais aplicáveis ​​em seu país específico.
EQUIPE DE CONFORMIDADE DE IMPORTAÇÃO.
A Equipe de Conformidade de Importação (ICT) é o recurso corporativo para os requisitos regulatórios de importação dos EUA e / ou locais, e desenvolve, implementa e aplica políticas e procedimentos de importação, de acordo com os requisitos regulamentares de importação dos EUA e / ou locais. Além das TIC, cada instalação de importação possui um Coordenador de Conformidade com Importação (ICC) treinado em matéria de conformidade com importação. Para obter assistência sobre a importação de produtos da Flowserve, informe diretamente o ICC no escritório de vendas local. Para obter mais assistência, entre em contato com a Flowserve ICT no exportcompliance @ flowerve.
ARQUIVO DE SEGURANÇA DO IMPORTADOR (ISF) (10 + 2)
O Arquivo de Segurança do Importador (ISF), também conhecido como 10 + 2, é um mandato da US Customs and Border Protection (CBP) que exige que os importadores dos EUA arquivem dez (10) elementos de dados do importador mais dois (2) elementos de dados da transportadora, 24 horas antes da carga ser carregada em um navio oceânico destinado aos Estados Unidos. Atualmente, esta regra APENAS aplica-se aos embarques marítimos destinados aos Estados Unidos.
O CBP pode avaliar as penalidades para os importadores dos EUA por não terem arquivado o ISF, na falta de entrega em tempo hábil de um ISF ou na falta de envio de um ISF preciso e completo. Portanto, para ajudar a garantir que informações completas e precisas são fornecidas de forma oportuna, a Flowserve exige que todos os fornecedores enviem os dados necessários (folha de trabalho PDF ISF) para o corretor alfandegário designado, pelo menos, 72 horas antes da carga ser carregada para garantir o depósito preciso e oportuno .
Para perguntas sobre ISF, entre em contato com o Coordenador de Conformidade de Importação (ICC) em seu escritório de vendas local.
Aviso C-TPAT.
As instalações da Flowserve mantêm os controles padrão da indústria no local para mitigar o risco de perda, roubo e contrabando de contrabando em nossa cadeia de suprimentos. Enquanto a Flowserve não é um membro certificado da C-TPAT, a Flowserve trabalha com uma rede de transportadores, transitários e corretores aduaneiros, aprovados e aprovados, muitos ou todos os quais são certificados pela C-TPAT. Consulte Mais informação.
RENÚNCIA.
A Flowserve forneceu informações de exportação e importação neste site apenas para fins informativos e não se destina a constituir conselho jurídico ou a ser usado como substituto do conselho legal de um advogado licenciado. A informação neste site pode mudar sem aviso prévio e é sua obrigação, como exportador ou reexportador, cumprir todas as leis e regulamentos de exportação e / ou importação dos EUA e / ou locais. Portanto, você é convidado a consultar as leis e regulamentos de exportação e / ou importação aplicáveis ​​aos EUA e / ou locais antes de exportar, reexportar ou importar produtos da Flowserve. A Flowserve não faz representações ou garantias quanto à exatidão ou confiabilidade das informações e é usada pelo próprio usuário. O uso desta informação é sem recurso à Flowserve e a Flowserve não será responsável por quaisquer danos diretos, indiretos, incidentais, especiais ou conseqüentes incorridos pelo usuário ou por terceiros decorrentes de qualquer uso das informações neste site.

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Inquérito 2017 sobre Sourcing, Comércio e Comércio Eletrônico.
Como a cadeia de suprimentos da empresa se beneficiará da digitalização?
Os Desafios do Comércio Global.
No novo milênio, permanecer competitivo significa melhorar consistentemente a agilidade da cadeia de suprimentos, reduzir os tempos de ciclo, otimizar as decisões de abastecimento, diminuir os custos de distribuição, consolidar os relacionamentos com fornecedores estratégicos e atender demandas de clientes cada vez mais complexas.
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Conecte os importadores e os exportadores com seus fornecedores estrangeiros, fornecedores de logística, corretores e operadoras.
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Determine com precisão que todos os parceiros comerciais estão em conformidade com os requisitos regulamentares e padrões definidos para segurança e qualidade do produto que refletem a importância da marca.
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Identificar e remover ineficiências resultando em tempos de ciclo mais curtos e menor variabilidade, ajudando as empresas a reduzir os custos de transporte, ao mesmo tempo em que melhoram os níveis de serviço e os tempos de trânsito.
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